臨時(shí)股東會(huì)的召集事由與召集權(quán)人屬于公司章程自由規(guī)范的內(nèi)容

臨時(shí)股東會(huì)的召集事由與召集權(quán)人屬于公司章程自由規(guī)范的內(nèi)容

章程研究文本

《青島啤酒股份有限公司章程》（2014年6月版）

股東大會(huì)的召集事由、召集權(quán)人：

第六十二條 股東大會(huì)分為股東年會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)。股東大會(huì)由董事會(huì)召集。股東年會(huì)每年召開(kāi)一次，并應(yīng)于上一會(huì)計(jì)年度完結(jié)之后的六個(gè)月之內(nèi)舉行。

有下列情形之一的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)：

（一）董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定的人數(shù)或者少于公司章程要求的數(shù)額的三分之二時(shí)；

（二）公司未彌補(bǔ)虧損達(dá)股本總額的三分之一時(shí)；

（三）持有公司發(fā)行在外的有表決權(quán)的股份10%以上（含10%）的股東以書(shū)下形式要求召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)時(shí)；

（四）董事會(huì)認(rèn)為必要或者監(jiān)事會(huì)提出召開(kāi)時(shí)。

股東大會(huì)的召集地點(diǎn)、召集方式：

第六十三條 公司召開(kāi)股東大會(huì)的地點(diǎn)為：青島市。

股東大會(huì)將設(shè)置會(huì)場(chǎng)，以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式召開(kāi)。公司可以提供網(wǎng)絡(luò)方式或其他方式為股東參加股東大會(huì)提供便利。股東通過(guò)上述方式參加股東大會(huì)的，視為出席。

監(jiān)事會(huì)、股東召集股東大會(huì)的程序要求：

第八十六條事會(huì)或單獨(dú)或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)10%以上的股東要求召集臨時(shí)股東大會(huì)或類別股東會(huì)議，應(yīng)當(dāng)按下列程序辦理：

（一）簽署一份或數(shù)份同樣格式內(nèi)容的書(shū)面要求，提請(qǐng)董事會(huì)召集臨時(shí)般東大會(huì)或類別股東會(huì)議，并闡明會(huì)議的議題。董事會(huì)在收到前述書(shū)面要求后應(yīng)盡快召臨時(shí)股東大會(huì)或類別股東會(huì)議。前述持股數(shù)按股東提出書(shū)面要求日計(jì)算。

（二）如果董事會(huì)在收到前述書(shū)面要求后30日內(nèi)沒(méi)有發(fā)出召集會(huì)議的通告。出該要求的監(jiān)事會(huì)或者股東可以在董事會(huì)收到該要求后四個(gè)月內(nèi)自行召集會(huì)議，集的程序應(yīng)盡可能與董事會(huì)召集股東會(huì)議的程序相同。監(jiān)事會(huì)或者股東因董事會(huì)未應(yīng)前述要求舉行會(huì)議而自行召集并舉行會(huì)議的，其所發(fā)生的合理費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)由公司承擔(dān)，并從公司欠付失職董事的款項(xiàng)中扣除。

同類章程條款

筆者查閱了多家上市公司的章程中對(duì)股東大會(huì)召集程序的規(guī)定。其中大部分的上市公司章程中涉及股東大會(huì)召集事由、召集權(quán)人的規(guī)定都與上述青島啤酒股份有限公司的章程條款相同，但是也有一些公司針對(duì)獨(dú)立董事、監(jiān)事、股東召集臨時(shí)服東大會(huì)的程序作出了更加細(xì)致的規(guī)定，具體如下：

《保利房地產(chǎn)股份有限公司章程》（2017年3月版）

第四十七條獨(dú)立董事有權(quán)向董事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。對(duì)獨(dú)立董事要求召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的提議，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定，在收到提議后10日內(nèi)提出同意或不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的書(shū)面反饋意見(jiàn)。

董事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，將在作出董事會(huì)決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)服東大會(huì)的通知；董事會(huì)不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，將說(shuō)明理由并公告。

《萬(wàn)科企業(yè)股份有限公司章程》（2014年6月版）

第六十七條 單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東有權(quán)向董事會(huì)請(qǐng)求召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式向董事會(huì)提出。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定，在收到請(qǐng)求后十日內(nèi)提出同意或不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的書(shū)面反饋意見(jiàn)。

董事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)在作出董事會(huì)決議后的五日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知，通知中對(duì)原請(qǐng)求的變更，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。

董事會(huì)不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，或者在收到請(qǐng)求后五日內(nèi)未作出反饋的，單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東有權(quán)向監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式向監(jiān)事會(huì)提出請(qǐng)求。

監(jiān)事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)在收到請(qǐng)求五日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知，通知中對(duì)原提案的變更，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。

監(jiān)事會(huì)未在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)通知的，視為監(jiān)事會(huì)不召集和主持股東大會(huì)。連續(xù)九十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東可以自行召集和主持。

公司法和相關(guān)規(guī)定

1.關(guān)于有限責(zé)任公司股東會(huì)召集事由、召集權(quán)人的規(guī)定

《公司法》

第三十八條 首次股東會(huì)會(huì)議由出資最多的股東召集和主持，依照本法規(guī)定行使職權(quán)。

第三十九條 股東會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。

定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)依照公司章程的規(guī)定按時(shí)召開(kāi)。代表十分之一以上表決權(quán)的股東，三分之一以上的董事，監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議。

第四十條 有限責(zé)任公司設(shè)立董事會(huì)的，股東會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)主持；董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)主持；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。

有限責(zé)任公司不設(shè)董事會(huì)的，股東會(huì)會(huì)議由執(zhí)行董事召集和主持。

董事會(huì)或者執(zhí)行董事不能履行或者不履行召集股東會(huì)會(huì)議職責(zé)的，由監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事召集和主持；監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事不召集和主持的，代表十分之一以上表決權(quán)的股東可以自行召集和主持。

2.關(guān)于股份有限公司股東大會(huì)召集事由、召集權(quán)人的規(guī)定：

《公司法》

第一百條 股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)一次年會(huì)。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)：

（一）董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時(shí)；

（二）公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額三分之一時(shí)；

（三）單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)；

（四）董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；

（五）監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí)；

（六）公司章程規(guī)定的其他情形。

第一百零一條 股東大會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)主持；董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)主持；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。

董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集和主持；監(jiān)事會(huì)不召集和主持的，連續(xù)九十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東可以自行召集和主持。

專家分析

公司章程對(duì)股東會(huì)（股東大會(huì)）召集事由、召集權(quán)人作出規(guī)定的意義在于：股東會(huì)的召集程序符合法律規(guī)定，是股東會(huì)決議有效的前提。其中，股東會(huì)的召集權(quán)人是否符合法律、公司章程的規(guī)定是判別股東會(huì)召集程序是否合法的一項(xiàng)重要內(nèi)容。如果股東會(huì)是由無(wú)召集權(quán)人召集的，那么股東會(huì)所作出的決議屬于可撤銷(xiāo)的決議。實(shí)踐中因股東會(huì)的召集程序不合法引起的有關(guān)股東會(huì)決議的糾紛也不在少數(shù),因此公司章程中有必要對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定，規(guī)范股東會(huì)會(huì)議的召集程序，維護(hù)股東的合法權(quán)益。

章程條款設(shè)計(jì)建議

1.股東會(huì)的召集事由括定期股與臨時(shí)股。根據(jù)《公司法》的規(guī)定。股份有限公司應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)一次定期股東會(huì)，而有限責(zé)任公司則可以根據(jù)本公司的實(shí)際情況作出規(guī)定。為保證公司正常的經(jīng)營(yíng)管理，建議有限責(zé)任公司在公司章程中規(guī)定每年召開(kāi)一次定期股東會(huì)。

2.《公司法》規(guī)定了6項(xiàng)股份有限公司臨時(shí)股東會(huì)的召集事由，包括董事會(huì)人數(shù)不足、公司虧損、董事會(huì)提議、監(jiān)事會(huì)提議、股東提議以及公司章程規(guī)定的其他情況。因此，股份有限公司可以對(duì)臨時(shí)股東會(huì)的召集事由作出特殊規(guī)定，如規(guī)定獨(dú)立董事提議召集、公司的創(chuàng)始人提議召集、公司面臨惡意收購(gòu)、重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等。

3.有限責(zé)任公司臨時(shí)股東會(huì)的召集事由包括三分之一以上董事、監(jiān)事會(huì)和代表十分之一以上股東提議召集臨時(shí)股東會(huì)時(shí)。法律賦予了股份有限公司在章程中對(duì)召集臨時(shí)股東會(huì)的事項(xiàng)作出自由規(guī)定的權(quán)利，對(duì)于更具有人合性的有限責(zé)任公司,也應(yīng)當(dāng)在章程中規(guī)定臨時(shí)股東會(huì)的召集。

4.《公司法》規(guī)定，股東會(huì)的召集權(quán)人為董事會(huì)，當(dāng)董事會(huì)履行召集股東會(huì)的職權(quán)時(shí)，監(jiān)事會(huì)、股東有權(quán)召集股東會(huì)。因此監(jiān)事會(huì)、股東行使召集權(quán)的前提條件是董事會(huì)不履行職責(zé)，因此公司可在章程中規(guī)定監(jiān)事、股東應(yīng)當(dāng)行使必要的催告程序，書(shū)面請(qǐng)求董事會(huì)，當(dāng)董事會(huì)拒絕召集，或在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)未予回復(fù)時(shí)得以自行召集，從而避免因是否屬于董事會(huì)不履行職責(zé)而引發(fā)糾紛。

5.公司章程中應(yīng)當(dāng)注意股東會(huì)召集程序中的股東持股比例問(wèn)題。臨時(shí)股東會(huì)的召集事由中規(guī)定的有權(quán)提議召集股東會(huì)股東的持股比例屬于公司章程可以自由規(guī)范的內(nèi)容。但是對(duì)于董事會(huì)不履行召集程序時(shí)，享有召集權(quán)的股東的持股比例則展于法律的強(qiáng)制性規(guī)定。未達(dá)到法定的持股比例而召集股東會(huì)，可能導(dǎo)致股東會(huì)程序瑕疵。