證券投資法規(guī)有哪些-注冊公司-代辦營業(yè)執(zhí)照

證券投資法規(guī)有哪些-注冊公司-代辦營業(yè)執(zhí)照詳細(xì)內(nèi)容如下：

　　一、證券投資法規(guī)有哪些

　　（一）《證券法》第一百二十二條、第一百六十九條、第一百九十七條；

　?。ǘ蹲C券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)〔1997〕96號）第二條、第三條、第十二條；

　?。ㄈ秶鴦?wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》（國辦發(fā)〔2006〕99號）；

　?。ㄋ模蹲C券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010〕27號）；

　?。ㄎ澹栋l(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010〕28號）；

　　（六）《關(guān)于加強(qiáng)對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2012〕40號）；

　　（七）《關(guān)于做好整治利用網(wǎng)絡(luò)等媒體開展非法證券活動有關(guān)工作的通知》（證監(jiān)辦發(fā)〔2009〕26號）。

　　二、非法證券投資咨詢活動常見特征

　　根據(jù)上述法規(guī)及文件相關(guān)規(guī)定，證券投資咨詢業(yè)務(wù)屬于特許經(jīng)營，未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個人不得從事該業(yè)務(wù)。非法證券投資咨詢的常見特征是，無資格機(jī)構(gòu)和個人向投資者或客戶提供證券投資分析、預(yù)測或建議等直接或間接有償咨詢服務(wù)的活動。同時符合下列3個條件的，可能涉嫌非法證券投資咨詢：

　　（一）行為主體不具備證券投資咨詢資格。具體包括：

　　1、未取得證監(jiān)會批準(zhǔn)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可的機(jī)構(gòu)；

　　2、未取得證券投資咨詢從業(yè)資格，或取得證券投資咨詢從業(yè)資格但未在證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的個人。

　?。ǘ┫蛲顿Y者或客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。

　　（三）直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益。

證券投資法規(guī)有哪些-注冊公司-代辦營業(yè)執(zhí)照的詳細(xì)內(nèi)容就介紹到這里；陜西飛酷科技有限公司專業(yè)為廣大企業(yè)及創(chuàng)業(yè)者提供代辦注冊公司、代理記賬、辦理公司(工商)注冊、商標(biāo)注冊、公司變更、公司注銷、稅務(wù)籌劃、代辦營業(yè)執(zhí)照等專業(yè)財稅服務(wù)，為您解答各種工商財稅疑難問題，如有需要，歡迎來電咨詢辦理！服務(wù)熱線:18729020067(微信電話相同)，免費(fèi)創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)。