證券投資法規(guī)有哪些-注冊(cè)公司-代辦營(yíng)業(yè)執(zhí)照

證券投資法規(guī)有哪些-注冊(cè)公司-代辦營(yíng)業(yè)執(zhí)照詳細(xì)內(nèi)容如下：

　　一、證券投資法規(guī)有哪些

　?。ㄒ唬蹲C券法》第一百二十二條、第一百六十九條、第一百九十七條；

　　（二）《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)〔1997〕96號(hào)）第二條、第三條、第十二條；

　　（三）《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2006〕99號(hào)）；

　?。ㄋ模蹲C券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27號(hào)）；

　　（五）《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕28號(hào)）；

　?。蛾P(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕40號(hào)）；

　　（七）《關(guān)于做好整治利用網(wǎng)絡(luò)等媒體開展非法證券活動(dòng)有關(guān)工作的通知》（證監(jiān)辦發(fā)〔2009〕26號(hào)）。

　　二、非法證券投資咨詢活動(dòng)常見特征

　　根據(jù)上述法規(guī)及文件相關(guān)規(guī)定，證券投資咨詢業(yè)務(wù)屬于特許經(jīng)營(yíng)，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事該業(yè)務(wù)。非法證券投資咨詢的常見特征是，無資格機(jī)構(gòu)和個(gè)人向投資者或客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議等直接或間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。同時(shí)符合下列3個(gè)條件的，可能涉嫌非法證券投資咨詢：

　?。ㄒ唬┬袨橹黧w不具備證券投資咨詢資格。具體包括：

　　1、未取得證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可的機(jī)構(gòu)；

　　2、未取得證券投資咨詢從業(yè)資格，或取得證券投資咨詢從業(yè)資格但未在證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的個(gè)人。

　?。ǘ┫蛲顿Y者或客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。

　　（三）直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益。

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