電子商務(wù)法關(guān)于網(wǎng)絡(luò)證券交易中交易的法律法規(guī)

電子商務(wù)法關(guān)于網(wǎng)絡(luò)證券交易中交易的法律法規(guī)

1.證券交易的程序

證券公司根據(jù)投資者的委托、按照證券交易規(guī)則提出交易申報，參與證券交易所場內(nèi)的集中交易。并根據(jù)成交結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的清算交收責(zé)任：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交結(jié)果，按照清算交收規(guī)則。與證券公司進(jìn)行證券和資金的清算交收。并為證券公司客戶辦理證券的登記過戶手續(xù)。

2.證券交易持股的限制

《證券法》第八十六條規(guī)定。通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人其同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)。向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所做出書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共網(wǎng)持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%。應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

《證券法》第八十八條規(guī)定。通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有般東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約收購上市公司部分股份的收購要約應(yīng)當(dāng)約定。被收購公司股東承諾出售的股份數(shù)額超過預(yù)定收購的股份數(shù)額的，收購人按比例進(jìn)行收購。

3.禁止操縱證券市場

《證券法》第七十七條規(guī)定，禁止任何人以下列手段操織證券市場。

第一、單獨(dú)或者通過合謀。集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣。操縱證券交易價格或者證券交易量：

第二、與他人串通。以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量：

第三、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量：

第四、以其他手段操織證券市場。

操縱證券市場行為給投資者造成損失的。行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。如果違反規(guī)定、操縱證券市場的，賈令依法處理非法持有的證券。沒收違法所得。并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款：沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。單位縱證券市場的。還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告。并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

4.網(wǎng)絡(luò)證券交易的法律法規(guī)

（1）網(wǎng)絡(luò)證券交易系統(tǒng)

關(guān)于網(wǎng)絡(luò)交易系統(tǒng)，根據(jù)證監(jiān)會《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》的要求。證券公司必須自主決策網(wǎng)上委托系統(tǒng)的建設(shè)、管理和維護(hù)。證券公司應(yīng)采取嚴(yán)格、完善的技術(shù)措施，確保網(wǎng)上委托系統(tǒng)和其他業(yè)務(wù)系統(tǒng)在技術(shù)上隔離。禁止通過網(wǎng)上委托系統(tǒng)直接訪問任何證券公司的內(nèi)部業(yè)務(wù)系統(tǒng)。

（2）網(wǎng)絡(luò)證券交易系統(tǒng)的安全

網(wǎng)上委托系統(tǒng)應(yīng)有完善的系統(tǒng)安全、數(shù)據(jù)備份和故障恢復(fù)手段。在技術(shù)和管理上要確保客戶交易數(shù)據(jù)的安全、完整與準(zhǔn)確?？蛻艚灰字噶顢?shù)據(jù)至少應(yīng)保存15年（允許使用能長期保存的、一次性寫入的電子介質(zhì)）。證券公司應(yīng)安排本單位專業(yè)人員負(fù)責(zé)管理、監(jiān)督網(wǎng)上委托系統(tǒng)的運(yùn)行，并建立完善的技術(shù)管理制度和內(nèi)部制約制度。

（3）網(wǎng)絡(luò)證券交易系統(tǒng)的技術(shù)要求

①身份識別。證券公司應(yīng)采用可靠的技術(shù)或管理措施，正確識別網(wǎng)上投資者的身份、防止仿客戶身份或證券公司身份；必須有防止事后否認(rèn)的技術(shù)或措施。

②訪問限制網(wǎng)上委托系統(tǒng)應(yīng)包含實(shí)時監(jiān)控和防范非法訪問的功能或設(shè)施應(yīng)妥善存儲網(wǎng)上委托系統(tǒng)的關(guān)鍵軟件（如網(wǎng)絡(luò)操作系統(tǒng)數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控系統(tǒng)）的日志文件、審計記錄。

③信息加密在互聯(lián)網(wǎng)上傳輸?shù)倪^程中，必須對網(wǎng)上委托的客戶信息、交易指令及其他敏感信息進(jìn)行可靠的加密。

④信息傳輸。網(wǎng)上委托系統(tǒng)中有關(guān)數(shù)據(jù)傳輸安全、身份識別等關(guān)鍵技術(shù)產(chǎn)品應(yīng)通過國家權(quán)威機(jī)構(gòu)的安全性測評；網(wǎng)上委托系統(tǒng)及維護(hù)管理制度應(yīng)通過國家權(quán)威機(jī)構(gòu)的安全性認(rèn)證：涉及系統(tǒng)安全及核心業(yè)務(wù)的軟件應(yīng)由第三方公證機(jī)構(gòu)（或雙方認(rèn)可的機(jī)構(gòu)）托管程序源代碼及必要的編譯環(huán)境。

⑤交易量適當(dāng)限制。證券公司應(yīng)根據(jù)本公司的具體情況，取技術(shù)和管理措施，限制每位投資者通過網(wǎng)上委托的單筆委托最大金額、單個交易日最大成交總金額。

5.證券公司證券交易的法律責(zé)任

（1）證券公司假借他人或以個人名義自營的

證券公司違反《證券法》規(guī)定。假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款：情節(jié)嚴(yán)重的。智?；蛘叱蜂N證券自營業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)費(fèi)的主管人員和其他百接責(zé)任人員給予警告。撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

（2）證公司違客戶意思表示交易的

證券公司違背客戶的委托買賣證券。辦理交易事項(xiàng)，或者違背客戶真實(shí)意思表示，辦理交易以外的其他事項(xiàng)的。責(zé)令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠整責(zé)任。

（3）證券公司挪用客戶的資金或證券以及擅自為客戶買賣證券的

證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)挪用客戶的資金或者證券?；蛘呶唇?jīng)客戶的委托。擅自為客戶買賣證券的，貴令改正，沒收違法所得。并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款：沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的釣款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告。撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。