項目核準(zhǔn)和備案知識（項目核準(zhǔn)是什么意思）
城投實施的項目，有的適用審批制，有的適用核準(zhǔn)制，一般企業(yè)的項目還可以采用備案制。這三種情況有什么不同？
1、審批制
根據(jù)《政府投資條例》（中人民共和國令第712號）第9條：政府采取直接投資方式、資本金注入方式投資的項目，……，報投資主管部門或者其他有關(guān)部門審批。該條意味著只要是政府投資的就要走審批程序。同時該條要求項目單位應(yīng)當(dāng)編制項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計，按照政府投資管理權(quán)限和規(guī)定的程序，報投資主管部門或者其他有關(guān)部門審批。
（1）項目建議書。根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加強和規(guī)范新開工項目管理的通知》（國辦發(fā)200764號）：實行審批制的政府投資項目，項目單位應(yīng)首先向發(fā)改部門報送項目建議書，依據(jù)項目建議書批復(fù)文件分別向規(guī)劃、國土和環(huán)保部門申請辦理規(guī)劃選址、用地預(yù)審和環(huán)境影響評價審批手續(xù)。
項目建議書的申請一般需要項目主管部門申報文書、工程咨詢機構(gòu)的項目建議書、年度所在地區(qū)的政府投資計劃或政府決策文件等。完成相關(guān)手續(xù)后，項目單位向發(fā)展改革委等項目核準(zhǔn)部門報送項目申請報告，并附規(guī)劃選址、用地預(yù)審和環(huán)評審批文件。
（2）可行性研究報告的審批，一般需要項目主管部門申報文書、企業(yè)提供的項目可行性報告、城鄉(xiāng)規(guī)劃部門的建設(shè)項目規(guī)劃選址意見書、國土部門或海洋部門國土資源（海洋）行政主管部門出具的用地（用海）預(yù)審意見等。拿到可行性研究報告的批復(fù)后，向城鄉(xiāng)規(guī)劃部門辦理規(guī)劃許可手續(xù)，向國土部門辦理式用地手續(xù)，最后向建設(shè)主管部門辦理開工手續(xù)。
（3）初步設(shè)計及概算審批。根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)200420號）：對于政府投資項目，采取直接投資和資本金注入方式的，從投資決策角度只審批項目建議書和可行性研究報告，除特殊情況外不再審批開工報告（《政府投資條例》第20條：國務(wù)院規(guī)定應(yīng)當(dāng)審批開工報告的重大政府投資項目，按照規(guī)定辦理開工報告審批手續(xù)后方可開工建設(shè)），同時應(yīng)嚴(yán)格政府投資項目的初步設(shè)計、概算審批工作。
根據(jù)《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》（中發(fā)201618號）：規(guī)范政府投資管理……改進和規(guī)范政府投資項目審批制，采用直接投資和資本金注入方式的項目，……，要在咨詢機構(gòu)評估、公眾參與、專家評議、風(fēng)險評估等科學(xué)論證基礎(chǔ)上，嚴(yán)格審批項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計…”。從地方發(fā)改委的網(wǎng)站看到，一般要提供項目主管部門申報文書、設(shè)計中介機構(gòu)的初步設(shè)計方案及概算等材料。
2、核準(zhǔn)制
不適用政府投資建設(shè)的項目，涉及重大和限制類固定資產(chǎn)投資的，均適用核準(zhǔn)制。文件依據(jù)是《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)200420號）第二部分：對于企業(yè)不使用政府投資建設(shè)的項目，一律不再實行審批制。其中，政府僅對重大項目和限制類項目從維護社會公共利益角度進行核準(zhǔn)。
核準(zhǔn)制項目由國家發(fā)改委定期頒布的《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》確定，文件依據(jù)是《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國家發(fā)改委2017年2號令），同時該辦法第4條規(guī)定“除涉及國家秘密的項目外，項目核準(zhǔn)、備案通過國家建立的項目在線監(jiān)管平臺辦理（政府投資項目是投資項目在線審批監(jiān)管平臺）。核準(zhǔn)機關(guān)、備案機關(guān)以及其他有關(guān)部門統(tǒng)一使用在線平臺生成的項目代碼辦理相關(guān)手續(xù)”。
目前該目錄的最新版本是2016年頒布的，《國務(wù)院關(guān)于發(fā)布政府核準(zhǔn)的投資項目目錄(2016年本)的通知》（國發(fā)201672號）。該通知對不同行業(yè)的項目/投資金額等規(guī)定了不同的核準(zhǔn)部門或?qū)蛹墶?/p>
其中，在“第11條外商投資”中明確規(guī)定：“《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中總投資(含增資)3億美元及以上限制類項目，由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其中總投資(含增資)20億美元及以上項目報國務(wù)院備案?！锻馍掏顿Y產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中總投資(含增資)3億美元以下限制類項目，由省級政府核準(zhǔn)。前款規(guī)定之外的屬于本目錄第一至十條所列項目，按照本目錄第一至十條的規(guī)定執(zhí)行”。（此處目錄指《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》，非《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》（目前是2017年修訂版），因為通知文是另起一行強調(diào)此事，讀文件，斷句很重要）”。
在最后一條：境外投資，“涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的項目，由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。前款規(guī)定之外的中央管理企業(yè)投資項目和地方企業(yè)投資3億美元及以上項目報國務(wù)院投資主管部門備案”。
根據(jù)《境外投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國家發(fā)改委第9號令，2014年），敏感國家和地區(qū)包括：未建交和受國際制裁的國家，發(fā)生戰(zhàn)爭、內(nèi)亂等國家和地區(qū)；敏感行業(yè)包括基礎(chǔ)電信運營，跨境水資源開發(fā)利 用，大規(guī)模土地開發(fā)，輸電干線、電網(wǎng)，新聞傳媒等行業(yè)。另，根據(jù)《關(guān)于發(fā)布境外投資敏感行業(yè)目錄（2018年版）的通知》（發(fā)改外資2018251號），國家發(fā)改委制定了《境外投資敏感行業(yè)目錄（2018年版）》。
境外投資的定義，依據(jù)是《企業(yè)境外投資管理辦法》（國家發(fā)改委令第11號），是指中人民共和國境內(nèi)企業(yè)直接或通過其控制的境外企業(yè)，以投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保等方式，獲得境外所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的投資活動。
對于境外投資這一塊，剛才提及的是《境外投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國家發(fā)改委第9號令，2014年）。后續(xù)還有一個《關(guān)于修改《境外投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》和《外商投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》有關(guān)條款的決定》（國家發(fā)改委第20號令，2014年），該通知對兩個辦法各修改了一條內(nèi)容：前者修改的是“涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項目，由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。其中，中方投資額20億美元及以上的，由國家發(fā)展改革委提出審核意見報國務(wù)院核準(zhǔn)”。后者修改的是《外商投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國家發(fā)改委第12號）將第四條修改為“外商投資項目核準(zhǔn)權(quán)限、范圍按照國務(wù)院發(fā)布的《核準(zhǔn)目錄》執(zhí)行。
另外，《境外投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國家發(fā)改委第9號令，2014年）于2016年4月13日至5月13日征求意見，尚未看到修訂后的式文件下發(fā)，國家發(fā)改委官方網(wǎng)站顯示的仍然是2014年的老辦法；《外商投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國家發(fā)改委第12號，2014年）仍然有效，遇到該類業(yè)務(wù)要對照原文看由誰核準(zhǔn)或備案。另外的一個新變化是，2018年6月28日，國家發(fā)展改革委和商務(wù)部聯(lián)合發(fā)布了《外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）（2018年版）》，《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄（2017年修訂）》中的外商投資準(zhǔn)入特別管理措施同時廢止，鼓勵類外商投資產(chǎn)業(yè)目錄繼續(xù)執(zhí)行。
一般的，項目需要核準(zhǔn)的，企業(yè)在完成可行性研究后，根據(jù)結(jié)論委托有資質(zhì)的工程咨詢機構(gòu)編制項目申請報告，分別向城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源和環(huán)境保護部門申請辦理規(guī)劃選址、用地預(yù)審好環(huán)評手續(xù)。履行手續(xù)后，企業(yè)向發(fā)改部門報送項目申請報告，并附規(guī)劃選址、用地預(yù)審和環(huán)評審批文件。核準(zhǔn)后，依據(jù)核準(zhǔn)文件向城鄉(xiāng)規(guī)劃部門辦理規(guī)劃許可證、向國土部門辦理式用地（用海）手續(xù)（國土資源主管部門明確可以不進行用地預(yù)審的情形除外）、港口行政管理部門出具的岸線使用審批意見（使用岸線項目）等。最后依據(jù)上述手續(xù)向建設(shè)主管部門辦理開工手續(xù)。
3、備案制
《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)200420號）：“健全備案制，對于《目錄》以外的企業(yè)投資項目，實行備案制，除國家另有規(guī)定外，由企業(yè)按照屬地原則向地方政府投資主管部門備案”。
另外涉及的重要文件還有《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》（中發(fā)201618號）；《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理條例》（國務(wù)院令第673號，2016）：“對關(guān)系國家安全、涉及全國重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項目，實行核準(zhǔn)管理。政府核準(zhǔn)的投資項目目錄由國務(wù)院投資主管部門會同國務(wù)院有關(guān)部門提出，報國務(wù)院批準(zhǔn)后實施，并適時調(diào)整。國務(wù)院另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。除國務(wù)院另有規(guī)定的，實行備案管理的項目按照屬地原則備案，備案機關(guān)及其權(quán)限由省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市人民政府規(guī)定”。
《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國家發(fā)改委2017年2號令）第4條規(guī)定“除涉及國家秘密的項目外，項目核準(zhǔn)、備案通過國家建立的項目在線監(jiān)管平臺辦理。核準(zhǔn)機關(guān)、備案機關(guān)以及其他有關(guān)部門統(tǒng)一使用在線平臺生成的項目代碼辦理相關(guān)手續(xù)”。文件要求開門見山，通俗易懂。
備案制項目由企業(yè)自主決策，但應(yīng)向政府部門提交備案申請，履行備案手續(xù)。企業(yè)登錄當(dāng)?shù)亍?*市/區(qū)/省投資項目在線審批監(jiān)管平臺”，填報項目備案信息即可。一般包括企業(yè)基本情況、項目名稱、建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容；項目總投資額；項目符合產(chǎn)業(yè)政策的聲明等，無需提交任何前置要件。備案通過后企業(yè)或項目單位分別向城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源和環(huán)境保護部門申請辦理規(guī)劃選址、用地預(yù)審和環(huán)評手續(xù)，最后根據(jù)批復(fù)文件向建設(shè)部門辦理開工手續(xù)。
關(guān)于境外投資備案的，根據(jù)《企業(yè)境外投資管理辦法》（國家發(fā)展改革委令第11號）第14條：“實行備案管理的范圍是投資主體直接開展的非敏感類項目，也即涉及投資主體直接投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保的非敏感類項目。實行備案管理的項目中，投資主體是地方企業(yè)，且中方投資額3億美元以下的，備案機關(guān)是投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門。非敏感類項目，是指不涉及敏感國家和地區(qū)且不涉及敏感行業(yè)的項目。中方投資額，是指投資主體直接以及通過其控制的境外企業(yè)為項目投入的貨幣、證券、實物、技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)、權(quán)益以及提供融資、擔(dān)保的總額”。注意，這里的投資額包括擔(dān)保。
境外投資備案的，發(fā)改部門審核的一般材料包括企業(yè)提供的項目備案申報文件、投資主體投資決策文件、企業(yè)提供的項目備案表、工商局提供的投資主體注冊登記證明文件、企業(yè)提供的追溯至最終實際控制人的投資主體股權(quán)架構(gòu)圖、最新經(jīng)審計的投資主體財務(wù)報表、具有法律約束效力的投資協(xié)議或類似文件、證明投資資金來源真實合規(guī)的支持性文件、境外投資真實性承諾書等。
另外，《關(guān)于全面開展工程建設(shè)項目審批制度改革的實施意見》（國辦發(fā)201911號文）第二部分統(tǒng)一審批流程中提到了要“精簡審批環(huán)節(jié)”，這一塊對審批流程也提出了一些具體要求。例如“環(huán)境影響評價、節(jié)能評價等評估評價和取水許可等事項在開工前完成即可”、“可以將用地預(yù)審意見作為使用土地證明文件申請辦理建設(shè)工程規(guī)劃許可證”等等。我們要隨時關(guān)注相關(guān)審批政策或制度的變化，跟上當(dāng)前深化改革的內(nèi)在工作要求。