電子商務(wù)法關(guān)于網(wǎng)絡(luò)證券服務(wù)的法律法規(guī)

電子商務(wù)法關(guān)于網(wǎng)絡(luò)證券服務(wù)的法律法規(guī)

1.證券公司的網(wǎng)絡(luò)證券服務(wù)

按照《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》的規(guī)定，證券公司應(yīng)該提供下列網(wǎng)絡(luò)證券及其相關(guān)的服務(wù)。

（1）接入點(diǎn)服務(wù)

證券公司應(yīng)提供一個(gè)固定的互聯(lián)網(wǎng)站點(diǎn)，作為網(wǎng)上委托的入口網(wǎng)站。

（2）風(fēng)險(xiǎn)提示

證券公司應(yīng)在入口網(wǎng)站和客戶終端軟件上進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示。揭示的風(fēng)險(xiǎn)至少應(yīng)包括：第一，因在互聯(lián)網(wǎng)上傳輸原因，交易指令可能會(huì)出現(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等情況；第二，機(jī)構(gòu)或投資者的身份可能會(huì)被仿冒：第三，行情信息及其他證券信息。有可能出現(xiàn)錯(cuò)誤或誤導(dǎo)；第四，證券監(jiān)管機(jī)關(guān)認(rèn)為需要披露的其他風(fēng)險(xiǎn)。

（3）行情發(fā)布

證券公司開展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的同時(shí)，如向客戶提供證券交易的行情信息，應(yīng)標(biāo)識(shí)行情的發(fā)布時(shí)間或滯后時(shí)間：如向客戶提供證券信息，應(yīng)說明信息來源，并應(yīng)提示投資者對(duì)行情信息及證券信息等進(jìn)行核實(shí)。

2.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的證券服務(wù)

根據(jù)《證券法》的相關(guān)規(guī)定。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)法律規(guī)定主要包括以下內(nèi)容。

（1）批準(zhǔn)

投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門制定，投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)領(lǐng)問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)行事務(wù)所未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

（2）人員要求

投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，必須具備證券專業(yè)識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)。認(rèn)定其證券從業(yè)資格的標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

（3）不得經(jīng)營的業(yè)務(wù)

投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為

第一，代理委托人從事證券投資；

第二，與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失；

第三，買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票；

第四，利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；

第五，法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

有前款所列行為之一，給投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

（4）收費(fèi)

從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的投資咨詢機(jī)構(gòu)和資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院有關(guān)主管部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)或者收費(fèi)辦法收取服務(wù)費(fèi)用。