公司章程可規(guī)定董監(jiān)高聘任程序細(xì)化條款

公司章程可規(guī)定董監(jiān)高聘任程序細(xì)化條款

設(shè)計(jì)要點(diǎn)

董監(jiān)高候選人在股東大會(huì)、董事會(huì)等有權(quán)機(jī)構(gòu)審議其受聘議案時(shí)，應(yīng)當(dāng)親自出席會(huì)議，就其任職資格、專(zhuān)業(yè)能力、從業(yè)經(jīng)歷、違法違規(guī)情況、與公司是否存在利益沖突等情況進(jìn)行說(shuō)明。

章程研究文本

《新疆貝肯能源工程股份有限公司章程》（2017年10月版）

4.4.5股東大會(huì)擬討論董事、監(jiān)事選舉事項(xiàng)的，股東大會(huì)通知中將充分披露董事、監(jiān)事候選人的詳細(xì)資料，至少包括以下內(nèi)容：

（一）教育背景、工作經(jīng)歷、兼職等個(gè)人情況：

（二）與本公司或本公司的控股股東及實(shí)際控制人是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；

（三）披露持有本公司股份數(shù)量；

（四）是否受過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門(mén)的處罰和證券交易所懲戒。

除采取累積投票制選舉董事、監(jiān)事外，每位董事、監(jiān)事候選人應(yīng)當(dāng)以單項(xiàng)提案提出。

董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員候選人在股東大會(huì)、董事會(huì)或職工代表大會(huì)等有權(quán)機(jī)構(gòu)審議其受聘議案時(shí)，應(yīng)當(dāng)親自出席會(huì)議，就其任職資格、專(zhuān)業(yè)能力、從業(yè)經(jīng)歷、違法違規(guī)情況、與公司是否存在利益沖突，與公司控股股東、實(shí)際控制人以及其他董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的關(guān)系等情況進(jìn)行說(shuō)明。

同類(lèi)章程條款

我國(guó)上市公司章程對(duì)于董事、監(jiān)事選舉程序的規(guī)定趨于一致，內(nèi)容主要包括提案程序與披露信息、投票方式、計(jì)票程序、當(dāng)選條件等方面，少數(shù)公司章程對(duì)其中某方面進(jìn)行了個(gè)性化的詳細(xì)規(guī)定。上述《新疆貝肯能源工程股份有限公司章程》規(guī)定了董監(jiān)高候選人須在有權(quán)機(jī)構(gòu)審議其受聘議案時(shí)親自到場(chǎng)陳述，是對(duì)于提案程序進(jìn)行個(gè)性化規(guī)定的典型實(shí)例；下列《江蘇捷捷微電子股份有限公司章程》詳細(xì)規(guī)定了董事、監(jiān)事選舉的累積投票程序，則是對(duì)投票方式、計(jì)票程序和當(dāng)選條件進(jìn)行個(gè)性化規(guī)定的典型實(shí)例。

《江蘇捷捷微電子股份有限公司章程》（2017年10月版）

第一百零二條 提名人應(yīng)事先征求被提名人同意后，方提交董事、獨(dú)立董事監(jiān)事候選人的提案。

董事、監(jiān)事候選人應(yīng)在股東大會(huì)召開(kāi)之前作出書(shū)面承諾，同意接受提名，承諾公開(kāi)披露的個(gè)人資料真實(shí)、完整并保證當(dāng)選后切實(shí)履行職責(zé)。

在提交提名董事、監(jiān)事候選人的提案時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提供候選人的詳細(xì)資料，【及候選人的聲明或承諾書(shū)。

第一百零三條 股東大會(huì)就選舉二名以上董事進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)該采用累積投票制股東大會(huì)以累積投票方式選舉董事的，獨(dú)立董事和非獨(dú)立董事的表決應(yīng)當(dāng)分別進(jìn)行累積投票制實(shí)施辦法如下：

（一）累積表決票數(shù)計(jì)算辦法

1.每位股東持有的有表決權(quán)的股份乘以本次股東大會(huì)應(yīng)選舉董事人數(shù)之和即為該股東本次表決票數(shù)。

2.股東大會(huì)進(jìn)行多輪選舉時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)每輪選舉應(yīng)當(dāng)選董事人數(shù)重新計(jì)算及東累積表決票數(shù)。

3.公司董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)在每輪累積投票表決前，宣布每位股東的累積表決票數(shù)，任何股東、獨(dú)立董事、監(jiān)事、本次股東大會(huì)監(jiān)票人、見(jiàn)證律師或公證處公證員對(duì)宣布結(jié)果有異議時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即進(jìn)行核對(duì)。

（二）投票辦法

每位股東均可以按照自己的意愿（代理人應(yīng)遵守委托人授權(quán)書(shū)指示），將系和表決票數(shù)分別或全部集中投向任一董事候選人。如果股東投票于兩名以上董事候選人時(shí)，不必平均分配票數(shù)；但其分別投票之和只能等于或者小于其累積表決票數(shù).否則，其該項(xiàng)表決無(wú)效。

（三）董事當(dāng)選

1.等額選舉

（1）董事候選人獲取選票數(shù)超過(guò)參加會(huì)議有效表決股份數(shù)二分之一以上時(shí)，即為當(dāng)選；

（2）若當(dāng)選董事人數(shù)少于應(yīng)選董事，但已當(dāng)選董事人數(shù)超過(guò)本章程規(guī)定的董事成員三分之二時(shí)，則缺額應(yīng)當(dāng)在下次股東大會(huì)填補(bǔ)；

（3）若當(dāng)選董事人數(shù)少于應(yīng)選董事，且由此導(dǎo)致董事會(huì)成員不足本章程規(guī)定的三分之二時(shí)，則應(yīng)當(dāng)對(duì)未當(dāng)選的董事候選人進(jìn)行第二輪選舉：

（4）若第二輪選舉仍未能滿足上款要求時(shí)，則應(yīng)當(dāng)在本次股東大會(huì)結(jié)束之后的二個(gè)月內(nèi)，再次召開(kāi)股東大會(huì)對(duì)缺額董事進(jìn)行選舉。

2.差額選舉

（1）董事候選人獲取選票數(shù)超過(guò)參加會(huì)議有效表決股份數(shù)二分之一以上時(shí)，且該等人數(shù)等于或小于應(yīng)當(dāng)選董事人數(shù)時(shí)，該等候選人即為當(dāng)選；

（2）若獲取超過(guò)參加會(huì)議有效表決股份數(shù)二分之一以上選票的董事候選人多于應(yīng)當(dāng)選董事人數(shù)時(shí)，則按得票多少排序，取得票數(shù)較多者當(dāng)選；

（3）若因兩名及其以上的候選人得票相同而不能決定其中當(dāng)選者時(shí)，則對(duì)該等候選人進(jìn)行第二輪選舉；

（4）若第二輪選舉仍未能決定當(dāng)選者時(shí)，則應(yīng)在下次股東大會(huì)另行選舉；

（5）由此導(dǎo)致董事會(huì)成員不足本章程規(guī)定的三分之二以上時(shí)，則下次股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)在本次股東大會(huì)結(jié)束后的二個(gè)月內(nèi)召開(kāi)。

第一百零四條股東大會(huì)選舉二名以上股東代表?yè)?dān)任的監(jiān)事時(shí)，表決方法與選舉董事相同。

公司法和相關(guān)規(guī)定

《公司法》

第一百零五條 股東大會(huì)選舉董事、監(jiān)事，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會(huì)的決議，實(shí)行累積投票制。

本法所稱(chēng)累積投票制，是指股東大會(huì)選舉董事或者監(jiān)事時(shí)，每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。

《上市公司治理準(zhǔn)則》

第十七條 董事，監(jiān)事的選舉，應(yīng)當(dāng)充分反映中小股東意見(jiàn)。股東大會(huì)在首事、監(jiān)事選舉中應(yīng)當(dāng)積極推行累積投票制。單一股東及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份比例在30%及以上的上市公司，應(yīng)當(dāng)采用累積投票制。采用累積投票制的上市公司應(yīng)當(dāng)在公司章程中規(guī)定實(shí)施細(xì)則。

第十八條 上市公司應(yīng)當(dāng)在公司章程中規(guī)定規(guī)范、透明的董事提名、選任程序，保障董事選任公開(kāi)、公平、公正。

第十九條 上市公司應(yīng)當(dāng)在公司章程中規(guī)定規(guī)范、透明的董事提名、選任程序，保障董事選任公開(kāi)、公平、公正。

董事候選人應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通知公告前作出書(shū)面承諾，同意接受提名，承諾公開(kāi)披露的候選人資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并保證當(dāng)選后切實(shí)履行董事職責(zé)。

專(zhuān)家分析

1.我國(guó)《公司法》在董事、監(jiān)事選舉程序事項(xiàng)上賦予了公司極大的自治權(quán)在不違反《公司法》及《上市公司治理準(zhǔn)則》，不損害、不剝奪股東正常的提案權(quán)、表決權(quán)的前提下，公司章程可以對(duì)董事、監(jiān)事的選舉程序進(jìn)行或詳細(xì)或簡(jiǎn)略的個(gè)性化規(guī)定。目前，累積投票制和網(wǎng)絡(luò)投票制是學(xué)界和實(shí)業(yè)界較為關(guān)注的兩個(gè)問(wèn)題這兩個(gè)制度也已經(jīng)見(jiàn)諸各上市公司章程，筆者也曾對(duì)如何細(xì)化累積投票制和網(wǎng)絡(luò)投真制進(jìn)行了解讀。（具體請(qǐng)參見(jiàn)公司法權(quán)威解讀公眾號(hào)于2017年10月 12 日發(fā)布的《章程設(shè)計(jì)：股東會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票怎么搞？公司應(yīng)規(guī)定哪些要點(diǎn)？》及 2017年10月 17 日發(fā)布的《章程設(shè)計(jì)：累積投票制如何發(fā)揮作用？公司可指定累積投票制實(shí)施細(xì)則》）

縱觀各上市公司章程，不難發(fā)現(xiàn)董事、監(jiān)事選舉程序的規(guī)定大多千篇一律，有的甚至僅有寥寥幾筆。這種“套路化”的董事、監(jiān)事選擇程序規(guī)定往往過(guò)于籠統(tǒng)。無(wú)法保證選舉的程序規(guī)范，也容易將公司的管理權(quán)與監(jiān)督權(quán)交給不具備專(zhuān)業(yè)知識(shí)管理能力，或與公司存在利益沖突的人員之手。

2.根據(jù)《公司法》第二十二條第二款，股東大會(huì)召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以請(qǐng)求人民法院撤銷(xiāo)。由于我國(guó)《公司法》并未對(duì)董事、監(jiān)事的選舉程序進(jìn)行過(guò)多限制，若公司章程對(duì)于此問(wèn)題缺乏規(guī)定或規(guī)定過(guò)于籠統(tǒng)，則股東難以對(duì)違反法律、行政法規(guī)或公司章程的選舉決議進(jìn)行事后糾正。在延伸閱讀中的案例中，由于《公司法》和公司章程均未規(guī)定臨時(shí)股東會(huì)的選舉辦法和選票的發(fā)放程序，因此法院認(rèn)定爭(zhēng)議決議不違反法律和公司章程的規(guī)定。

章程條款設(shè)計(jì)建議

公司可以根據(jù)實(shí)際需要，從提名、股東大會(huì)通知、選舉程序三個(gè)方面，對(duì)董事、監(jiān)事的選舉事項(xiàng)進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定：

1.為了保證股東大會(huì)充分掌握董事、監(jiān)事的信息，公司章程可規(guī)定，提交董事、監(jiān)事提名提案時(shí)，須同時(shí)提交候選人的詳細(xì)資料、候選人的申明或承諾書(shū)。董事、監(jiān)事候選人應(yīng)在股東大會(huì)召開(kāi)之前作出書(shū)面承諾，同意接受提名，承諾公開(kāi)披露的個(gè)人資料真實(shí)、完整并保證當(dāng)選后切實(shí)履行職責(zé)。

2.股東大會(huì)擬討論董事、監(jiān)事選舉事項(xiàng)的，股東大會(huì)通知中將充分披露董事監(jiān)事候選人的詳細(xì)資料，公司章程應(yīng)當(dāng)具體規(guī)定股東大會(huì)通知中應(yīng)當(dāng)包含的董事監(jiān)事候選人的信息。這一信息披露可以有效利用提案中提供的候選人資料、候選人的申明或承諾書(shū)，充分保障股東的知情權(quán)，促進(jìn)其充分行使表決權(quán)。

3.上市公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)選舉董事、監(jiān)事的表決程序進(jìn)行明確規(guī)定，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)涵蓋表決方式、計(jì)票程序、當(dāng)選條件等。當(dāng)然，表決程序本身涉及諸多的操作細(xì)節(jié)，不宜全部規(guī)定于公司章程中，可以采用細(xì)則的方式進(jìn)行規(guī)定，如諸多上市公司都針對(duì)累積投票制制定了實(shí)施細(xì)則。

公司章程條款實(shí)例

第一條 董事、監(jiān)事提名

董事、監(jiān)事候選人名單以提案的方式提請(qǐng)股東大會(huì)表決。

提名人應(yīng)事先征求被提名人同意后，方提交董事、獨(dú)立董事、監(jiān)事候選人的提案。董事、監(jiān)事候選人應(yīng)在股東大會(huì)召開(kāi)之前作出書(shū)面承諾，同意接受提名，承諾公開(kāi)披露的個(gè)人資料真實(shí)、完整并保證當(dāng)選后切實(shí)履行職責(zé)。

在提交提名董事、監(jiān)事候選人的提案時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提供候選人的詳細(xì)資料，以及候選人的聲明或承諾書(shū)。

除采取累積投票制選舉董事、監(jiān)事外，每位董事、監(jiān)事候選人應(yīng)當(dāng)以單項(xiàng)提案提出。

第二條通知與信息披露

股東大會(huì)擬討論董事、監(jiān)事選舉事項(xiàng)的，股東大會(huì)通知中將充分披露董事、監(jiān)事候選人的詳細(xì)資料，至少包括以下內(nèi)容：

（一）教育背景、工作經(jīng)歷、兼職等個(gè)人情況；

（二）與本公司或本公司的控股股東及實(shí)際控制人是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系：

（三）披露持有本公司股份數(shù)量；

（四）是否受過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門(mén)的處罰和證券交易所懲戒。

董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員候選人在股東大會(huì)、董事會(huì)或職工代表大會(huì)等有權(quán)機(jī)構(gòu)審議其受聘議案時(shí)，應(yīng)當(dāng)親自出席會(huì)議，就其任職資格、專(zhuān)業(yè)能力、從業(yè)經(jīng)歷、違法違規(guī)情況、與公司是否存在利益沖突，與公司控股股東、實(shí)際控制人以及其他董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的關(guān)系等情況進(jìn)行說(shuō)明。

第三條累積投票制

公司應(yīng)在選舉獨(dú)立董事、兩名及以上董事或監(jiān)事時(shí)實(shí)行累積投票制度。

前款所稱(chēng)累積投票制是指股東大會(huì)選舉董事或者監(jiān)事時(shí)，每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。

選舉董事并實(shí)行累積投票制時(shí)，獨(dú)立董事和其他董事應(yīng)分別進(jìn)行選舉，以保證公司董事會(huì)中獨(dú)立董事的比例。

除累積投票制外，股東大會(huì)將對(duì)所有提案進(jìn)行逐項(xiàng)表決，對(duì)同一事項(xiàng)有不同提案的，將按提案提出的時(shí)間順序進(jìn)行表決。除因不可抗力等特殊原因?qū)е鹿蓶|大會(huì)中止或不能作出決議外，股東大會(huì)將不會(huì)對(duì)提案進(jìn)行擱置或不予表決。

延伸閱讀

由于公司章程沒(méi)有具體規(guī)定股東大會(huì)的通知、選舉辦法和選票的發(fā)放程序，因此法院認(rèn)為爭(zhēng)議的董事選舉決議并不違反公司章程。

案例：李素亭與焦作市政工程建設(shè)集團(tuán)有限公司公司決議撤銷(xiāo)糾紛再審復(fù)查與審判監(jiān)督民事裁定書(shū)（2014）豫法立二民申字第 00519 號(hào) 中，河北高級(jí)人民法院認(rèn)為：《公司法》第四十一條第一款規(guī)定，“召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)十五日前通知全體股東；但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外”公司章程第三十六條規(guī)定，召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)五日前通知全體股東。關(guān)于通知的形式，《公司法》和公司章程均未作規(guī)定。但就通知的目的而言主要是為了確保股東知道股東會(huì)會(huì)議的召開(kāi)，從而能夠參與公司決策。根據(jù)一、二審查明的事實(shí)，臨時(shí)股東會(huì)的召集人朱建國(guó)等在會(huì)議召開(kāi)五日前采用按科室分發(fā)電話通知、書(shū)面通知、張貼公告等形式通知公司股東。此外，根據(jù) 2012年5月9日焦作市政公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、紀(jì)檢委、工會(huì)作出的《告全體職工書(shū)》，可以推定李素亭對(duì)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議的召開(kāi)是知情的。因此，對(duì)李素亭而言，臨時(shí)股東會(huì)的召集人朱建國(guó)等事實(shí)上已經(jīng)履行了通知義務(wù)，實(shí)現(xiàn)了通知的目的。

另外，《公司法》和公司章程并未規(guī)定召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議涉及選舉時(shí)，選舉辦法和選票的發(fā)放程序。因此，朱建國(guó)等在臨時(shí)股東會(huì)召開(kāi)前一天將選舉辦法和選票送達(dá)股東，并不違反法律和公司章程的規(guī)定